新万搏正网-证监会通报去年20起典型违法案例 两券商中介未勤勉尽责遭行政处罚

新民晚报讯(记者 许超声)证监会近日通报了2019年证监稽查20起典型违法案例,其中有新时代证券、德邦证券两家券商“未勤勉尽责案”。

证监会通报称,深圳美丽生态股份有限公司信息披露违法违规及新时代证券未勤勉尽责案系一起以不实盈利预测信息“忽悠式”重组的典型案件。

据了解,2015年,美丽生态在收购江苏八达园林有限责任公司100%股权的重大重组文件中未如实描述金沙湖项目和官塘项目的进展情况、对相关项目2015年收入预测不切合实际、将部分已终止的框架协议披露为已签订协议;新时代证券作为上述项目独立财务顾问,出具存在误导性陈述的报告及相关核查意见。

为此,新时代证券不仅被没收相关业务收入,还被处以高额罚款。根据证监会官网2019年6月3日公布的行政处罚决定书,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。新时代证券年报显示,2019年,该公司归属于母公司的净利润为3.48亿元。也就是说,该笔4470.1万元的罚款占该公司去年净利润比例超过10%。

证监会点名的另一起案件为德邦证券未勤勉尽责案,这是一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件。2015年7月,德邦证券作为五洋建设集团股份有限公司(2018年被行政处罚)债券主承销商,未充分核查募集文件的真实性,对应收账款回收风险和投资性房地产情况未充分履行核查程序。

证监会于2019年11月11日公示了对德邦证券的行政处罚决定,对德邦证券责令改正,给予警告,没收违法所得1857.44万元,并处以55万元罚款。

分析认为,今年3月1日正式生效的新《证券法》明确压实中介机构市场“看门人“法律职责,因而,新《证券法》下,今年监管仍会将强化券商等中介机构责任作为重要监管方向。